序号 |
当事人名称(姓名) |
行政处罚决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决 定日期 |
备注 |
1 |
中国建设银行股份有限 公司内蒙古自治区分行 |
蒙银罚决字〔2023〕第6号 |
未按规定报送投诉数据;未按规定 处理12363转办投诉;未按规定落 实支付结算管理要求;未按规定对 异常交易进行人工分析、识别,排 除理由不合理;未按规定对异议信 息进行标注;未按规定处理征信异 议;未按规定向金融信用信息基础 数据库报送个人信用信息;税收缴 库存在延压情况。 |
警告,并处罚款人民币 294.6万元。 |
中国人民银行内蒙古自治区分行 |
2023年11月13日 |
该综合执法检 查项目于2022 年立项,被查 业务期间为 2021年1月1日 至2021年12月 31日。 |
2 |
徐丽(时任中国建设银行 股份有限公司内蒙古自 治区分行个人金融部总 经理) |
蒙银罚决字〔2023〕第7号 |
未按规定落实支付结算管理要求; 未按规定对高风险客户采取强化识 别措施。 |
警告,并处罚款人民币 7.5万元。 |
中国人民银行内蒙古自治区分行 |
2023年11月13日 |
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3 |
张晓荣(时任中国建设银行股份有限公司内蒙古自治区分行内控合规 部副总经理) |
蒙银罚决字〔2023〕第9号 |
未按规定对异常交易进行人工分析 、识别,排除理由不合理。 |
罚款人民币1.5万元。 |
中国人民银行内蒙古自治区分行 |
2023年11月13日 |
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4 |
王志华(时任中国建设 银行股份有限公司内蒙 古自治区分行数字化建 设委员会办公室(会计 财务部)主任) |
蒙银罚决字〔2023〕第11号 |
未按规定对异议信息进行标注。 |
罚款人民币7.1万元。 |
中国人民银行内蒙古自治区分行 |
2023年11月13日 |